FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination : Series63

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FINRA Series63 Prüfungsthemen:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen

1. Which of the following would not fall under the classification of "institutional investor"?

A) Chase Bank
B) Prudential Insurance
C) Franklin Templeton Mutual Funds
D) Neuring Investment Advisers

2. Which of the following entities would be required to register with the state as a broker-dealer under the guidelines of the Uniform Securities Act (USA)?

A) an underwriter with no offices in the state that is helping a firm that is incorporated within the state with the sale of its new bond issue to insurance companies.
B) an agent who executes the purchase and sale of stocks and bonds for his clientsD.
C) None of the above entities would be required to register with the state as a broker-dealer under the guidelines of the Uniform Securities Act.
D) a credit union that operates within the state and provides loans to its members.

3. Which of the following scenarios does not meet the definition of "custody" under NASAA Model Rules?

A) An investment adviser keeps a client's securities in its safety deposit box.
B) An investment adviser receives a check from a client that is written to a mutual fund and forwards the check to the mutual fund within three business days of receipt.
C) An investment adviser has general power of attorney for a client and is authorized to withdraw client funds or securities that are on deposit with a registered broker-dealer upon the investment adviser's request.
D) An investment adviser is mistakenly sent a client's securities, but returns them to the sender within three business days of receipt.

4. Cal Turner calls his client and recommends that the client sell his shares in the Alpha High Quality Bond Fund and use the proceeds to buy shares in the Omega High Quality Bond Fund. Cal has done nothing unethical if his recommendation is based on the fact that

A) the Alpha Fund has been performing poorly relative to other funds in the same category.
B) It would always be unethical for Cal to recommend that a client sell shares in one fund in order to buy shares of another fund that has the same investment objective.
C) the Omega Fund has a front-end load.
D) the Alpha Fund has a back-end load.

5. Which of the following would be considered an "issuer" transaction?

A) None of the above is an "issuer" transaction.
B) Kim sells an AT&T bond she holds that still has three years remaining to maturity.
C) Maria purchases 500 shares of Dodge and Cox's International Fund, a mutual fund investing in foreign securities.
D) Jacob calls his broker and places an order to purchase 100 shares of Hasbro, Inc. on the open market.

Fragen und Antworten: