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FINRA Certification Series6

Series6 deutsch prüfung

Exam Code: Series6

Prüfungsname: Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)

Aktulisiert: 02-08-2026

Nummer: 325 Q&As

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PDF Version Preis: €119.00  €49.98


Über IT-Pruefung.com FINRA Series6 Fragen und Antworten

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FINRA Series6 Prüfungsthemen:

AbschnittGewichtungZiele
Thema 1: Eröffnung von Konten nach Erhebung und Bewertung der finanziellen Verhältnisse sowie der Anlageziele des Kunden16%- Identifizierung und Überprüfung des Kunden
- Kontotypen und Registrierung
- Bewertung der finanziellen Verhältnisse und der Anlageziele
- Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche (AML) und Einhaltung rechtlicher Bestimmungen
Thema 2: Einholung und Bestätigung von Kauf- und Verkaufsanweisungen des Kunden; Durchführung, Abschluss und Bestätigung von Transaktionen10%- Verfahren zur Bearbeitung und Korrektur von Fehlern
- Erfassung und Abwicklung von Aufträgen
- Handelsbestätigungen und Kontoauszüge
- Zahlungs- und Abwicklungsverfahren
Thema 3: Bereitstellung von Anlageinformationen für Kunden, Abgabe von Anlageempfehlungen, Vermögensübertragungen und ordnungsgemäße Dokumentation50%- Produkte mit variablen Vertragsbedingungen: variable Rentenversicherungen, variable Lebensversicherungen
- Vorschriften zur Dokumentation und Informationspflicht
- Produkte von Investmentgesellschaften: Investmentfonds, UITs, geschlossene Fonds
- Angemessenheitsgrundsätze und Anlageempfehlungen
- Altersvorsorgepläne und 529-Sparpläne
- Produktmerkmale, Risiken, Kosten und steuerliche Aspekte
Thema 4: Gewinnung von Geschäftsbeziehungen für das Wertpapierhandelshaus bei Bestandskunden und potenziellen Kunden24%- Regelungen für Werbe- und Verkaufsunterlagen
- Ansprache potenzieller Kunden und Ermittlung von Kundenbedürfnissen
- Vorschriften für Telefonwerbung und Kundenansprache
- Kommunikation mit der Öffentlichkeit und aufsichtsrechtliche Vorschriften

FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) Series6 Prüfungsfragen mit Lösungen

1. SuperDOT is:

A) an electronic communication network (ECN).
B) an electronic system used to place orders on the NYSE.
C) an electronic system whereby trades are executed on NASDAQ.
D) both A and C.


2. Tex Payor purchased his shares of Invest4U Mutual Fund 30 days prior to its ex-dividend date. In order
for any dividends he receives from the fund to be qualified, Tex cannot sell his shares until:

A) one day after the fund's ex-dividend date.
B) thirty-one days after the fund's ex-dividend date.
C) six months after the settlement date of his purchase.
D) twelve months after the settlement date of his purchase.


3. NASDAQ is:

A) a computerized quotation system used in the over-the-counter market.
B) an acronym for Norway's major stock exchange.
C) a computerized system that links together the U.S. regional exchanges.
D) the government organization that insures accounts at U.S. brokerage firms.


4. Under FINRA rules, the variable contract sales agreement must specify that any sales commission is to
be returned to the insurance company if the buyer terminates the contract within:

A) one week.
B) 5 business days.
C) 10 business days.
D) 7 business days.


5. Giant Investments mass mails a single-page, glossy flyer that lists the types of mutual funds it offers,
along with a general explanation of what the investment objective of each type of fund is. The flyer also
prominently provides Giant's contact information. Given these facts:

A) a principal of Giant Investments must sign (or initial) and date the brochure, giving it his official
approval.
B) Giant Investments must submit a copy of this brochure within 10 days of its initial distribution date to
FINRA.
C) None of the above statements is true.
D) the brochure will be subject to spot checks by FINRA and will need to be kept on file.


Fragen und Antworten:

1. Frage
Antwort: B
2. Frage
Antwort: B
3. Frage
Antwort: A
4. Frage
Antwort: D
5. Frage
Antwort: C

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Series_63 - Uniform Securities Agent State Law Examination
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Series6 - Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)
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