FINRA Certification Series7

Pass4sure & neuestes intensives Training

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FINRA General Securities Representative Examination (GS) Series7 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Approval for a registered investment company to change is investment objective from income to growth is
required from which of the following?

A) a majority of the shareholders
B) the SEC
C) the FINRA
D) all of the above

2. Which of the following options positions is characteristic of a short straddle?

A) long one call and short one put
B) long one put and short one call
C) long one call and long one put
D) long one put and short one call

3. Bonds are most often quoted as a percentage of:

A) whatever value the broker says
B) book value
C) face value
D) market value

4. Which of the following is not in the subscription agreement for a limited partnership offering?

A) a record of sales of the partnership interests
B) granting of power of attorney to the limited partners
C) identification of the limited partners
D) qualification of the limited partners for the subscription

5. Which of the following is not true about brokerage accounts?

A) if a fiduciary intends to buy stocks in a margin account the trust agreement authorizing the margin
transactions must be kept on file at the brokerage firm
B) in a community property state a married woman must open a brokerage account with her husband
C) numbered accounts are permissible provided there is a record kept on file at the brokerage firm
attesting to the actual ownership
D) stock purchased in a custodian account may not be purchased on margin or held in bearer form

Fragen und Antworten: